Прості поради та рекомендації

15c3-1(a) Кожен брокер або дилер повинен завжди мати та підтримувати чистий капітал не меншим, ніж більша з найвищих мінімальних вимог, застосовних до його вимог щодо співвідношення відповідно до параграфа (a)(1) цього розділу або будь-якого з свою діяльність згідно з пунктом (a)(2) цього розділу, і в іншому випадку не має бути «…23 лютого 2023 р.

Правило 15c3-1 Закону про біржі (Правило чистого капіталу) вимагає, щоб фірми завжди мали та підтримували чистий капітал на певних рівнях захистити клієнтів і кредиторів від грошових втрат, які можуть виникнути в разі краху фірм.

Правило 15c3-3(e) вимагає від усіх брокерів-дилерів та їхніх фірм вести резервні банківські рахунки клієнтів і вносити на них будь-які кошти, які вони винні своїм клієнтам. Розрахунок суми, яку потрібно внести, потрібно робити принаймні раз на тиждень.

Поселення. (а) Сторони арбітражу можуть домовитися про врегулювання свого спору в будь-який час. Сторони, які укладають угоду, повинні подати повідомлення директору.

Правило FINRA 3110 (Нагляд) Серед іншого, WSP фірми повинні стосуватися нагляду за наглядовим персоналом і передбачати перевірку інвестиційно-банківської діяльності та бізнесу з цінними паперами, листування та внутрішніх комунікацій, а також скарг клієнтів.

Правило 15c3-3 Комісії з цінних паперів і бірж (SEC) вимагає брокерські фірми для ведення безпечних рахунків. Також відоме як Правило захисту клієнтів, правило SEC 15c3-3 є частиною Кодексу федеральних нормативних актів. Це гарантує, що клієнти брокерської компанії можуть вивести активи в будь-який час, і брокерська компанія повинна працювати, щоб підтримувати це.