Що таке правило SEC 10b 1?
У цій статті автори детально обговорюють запропоноване SEC правило 10B-1, яке вимагає звітування про великі своп-позиції на основі безпеки, що перевищують певні встановлені порогові значення.19 липня 2023 р
Запропонований 10B-1 спрямований на підвищення прозорості ринку SBS і запобігання впливу учасників ринку, включно з чистими активістами, на ринки без усвідомлення іншими учасниками їхнього справжнього економічного становища.
Правило 10b-1 — Заборона використання маніпулятивних або оманливих пристроїв або засобів щодо певних цінних паперів, звільнених від реєстрації. Правило 10b-3 — Використання брокерами або дилерами маніпулятивних та оманливих засобів.
Правило 10b5-1 дозволяє інсайдерам продавати акції компанії, встановлюючи заздалегідь визначений план, який заздалегідь визначає ціну акції, суму та дату транзакції. Інсайдер, який продає акції, і брокер, який здійснює транзакцію, повинні підтвердити, що вони не знають про будь-який MNPI.
Федеральне законодавство про цінні папери, розділ 10(b) і правило SEC 10b-5 заборонити шахрайство, пов'язане з купівлею або продажем цінних паперів. Шахрайство може статися під час покупок на фондовій біржі, наприклад на Нью-Йоркській фондовій біржі, саморегулівній організації.
Правило 10b-10 Закону про біржі цінних паперів 1934 року загалом вимагає від дилерів, які здійснюють операції з цінними паперами, повідомляти своїх клієнтів, під час або до завершення транзакції, розкриваючи певну інформацію, що стосується цієї операції.